盡職調(diào)查不全面，后續(xù)未及時跟蹤。

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露了兩張對國融證券的罰單。因債券業(yè)務風險管控問題，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券采取責令改正措施，對公司主要分管領導、時任副總裁楊亮出具警示函。

【資料圖】

經(jīng)查，國融證券債券業(yè)務存在2項違規(guī)問題。

一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項。

二是公司債券業(yè)務整體風險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認為，上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第四十九條第二款、第五十條第二項、第四項的規(guī)定，決定對國融證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

另一張罰單顯示，楊亮作為時任分管債券業(yè)務副總裁，對相關違規(guī)行為負有管理責任。內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行債券業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責，切實提升債券業(yè)務質(zhì)量，應嚴格按照內(nèi)部問責制度對相關責任人員進行問責。

國融證券的風控一直是監(jiān)管部門重點關注的問題。

最近一次監(jiān)管措施就在半年前，證監(jiān)會親自下場“談話”國融證券。2022年6月，證監(jiān)會公布關于對國融證券采取監(jiān)管談話措施的決定。

國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司(ST富控，600633)出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

而楊亮正是國融證券時任并購重組財務顧問業(yè)務負責人，對上述違規(guī)行為負有領導責任，也受到了證監(jiān)會的處罰，被出具警示函。

中國證券業(yè)協(xié)會登記基本信息顯示，楊亮于2016年2月28日入職國融證券任一般證券業(yè)務崗位，現(xiàn)登記狀態(tài)為離職，離職登記日期為2022年9月1日。目前，楊亮已在渤海證券就職，此前在申萬宏源證券和大通證券股份有執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

2021年報顯示，國融證券2021年實現(xiàn)合并營業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤3.11億元，同比增長209.72%。

投行業(yè)務方面， 2021年公司主承銷債券167.29億元，同比下降47.3%，債券總承銷規(guī)模行業(yè)排名為第45位。國融證券對此表示“債券承銷發(fā)行業(yè)務受政策影響明顯”。

近年來，國融證券因債券業(yè)務多次被罰。

2019年5月，證監(jiān)會對國融證券采取限制業(yè)務活動措施的決定。因債券交易存在風險控制流于形式、經(jīng)營管理混亂、業(yè)務管控缺失三大問題，國融證券被罰限制債券自營業(yè)務6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年。

2019年12月，浙江證監(jiān)局對國融證券出具警示函，直指國融證券債券業(yè)務違規(guī)，稱國融證券債券發(fā)行人三鼎控股未及時披露2019年公司債券半年度報告，且三鼎控股2018年公司債券年度報告信披不實。

2020年12月，因違反受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，云南監(jiān)管局對國融證券出具警示函。

國融證券成立于2002年4月，前身為內(nèi)蒙古日信證券經(jīng)紀有限責任公司。最新數(shù)據(jù)顯示，該公司注冊資本17.82億元。

公司第一大股東為北京長安投資集團有限公司，持股70.6%；第二大股東為杭州普潤星融股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)，持股14.02%；內(nèi)蒙古日信投資(集團)有限公司為第三大股東，持股4.13%。

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